0 引言
2018年6月14日中國證券監督管理委員會披露了《小米集團公開發行存託憑證招股說明書》。根據該招股說明書，截止2018年3月31日，小米專利儲備包括1.6萬多項正在受理中的專利申請及7千多項已授權專利，其中約50%的授權專利在海外獲得授權。

相較於其他手機公司，小米公司成立時間並不算長，專利技術積累期短，他人手機通訊領域的專利成為其難以逾越的鴻溝。為了應對業務快速擴張而帶來的專利訴訟，小米公司不僅通過技術研發申請了大量的專利，而且也通過收購專利、獲得專利許可等形式作為補充，進行專利防禦。其專利佈局仍屬於初級階段，與華為、中興尚有較大差距。

本文以Incopat專利資料的小米中國專利為基礎，分析了小米中國境內受讓專利的基本情況，檢索日期為2018年6月26日。（小米美國專利申請及受讓情況，下一篇介紹）

1 專利基本概況

截止2016年6月26日，小米在中國境內共申請了1.47萬件專利，其中4.7千多件已經獲得授權，9.83千件左右正在審查過程中。中國專利狀況如下表所示，與招股說明書3個月前公開相應專利概況相比，授權專利數量明顯增加。

根據專利複審委網站公開的資訊，截止目前，針對小米的專利，複審委共作出29件審查決定，全部為實用新型，無效請求人均為“張晶”，其中全部無效的為14件，部分無效或者修改後維持有效的為6件，維持全部有效的為9件，與上表的部分資料並不一致。實用新型專利未經實質審查，無效率高也在情理之中。

2、中國境內外子公司專利受讓情況

自2014以來，小米共收購中國專利700多件，上述專利由北京智谷技術服務有限公司、智谷控股有限公司、北京小米移動軟體有限公司以及小米科技有限責任公司等持有。轉讓方式為全部轉讓或者共同持有，其中中國專利的轉讓方式大部分為全部轉讓；這與國外專利轉讓方式存在明顯區別，小米美國專利的受讓以共同持有為主。

2.1北京智谷技術服務有限公司

北京智谷技術服務有限公司是小米中國境內的子公司，其持有的受讓專利如下表所示，主要針對中國境內專利權轉讓人。受讓專利的申請人包括華為、星網銳捷、英華達、中興、鴻海精密等。其中，星網銳捷是ICT應用方案提供商，專利轉讓給小米後即獲得反向許可；而英華達、鴻海精密是小米手機或者筆記本的代工廠。

小米公司也購買了華為、中興的部分專利。其中，華為專利的轉讓是通過兩家中間代理公司間接完成的，先由華為轉讓於深圳市聯創智慧財產權管理中興或北京維木知識管理公司，由兩家中間代理公司完成專利的轉讓，並共同持有。兩次轉讓時間間隔僅相差1個月，顯然是刻意為之。

2.2智谷控股有限公司

智谷控股有限公司由智谷開曼全資持有，而智谷開曼是小米公司的子公司。無論在中國還是美國，小米公司受讓的微軟專利均由該公司持有。在中國境內專利受讓情況如下表所示，其中英業達/英華達為臺灣實體企業。

小米移動軟體有限公司是小米中國境內的子公司。其中卡西歐的轉讓專利跟數碼攝像相關。除智谷控股外，小米美國受讓的專利大部分由轉讓方跟小米移動共同持有。

2.4小米其他公司

其中大唐行動通訊裝置有限公司的專利轉讓，雖然也是先轉讓於電信科學研究院，並由其與小米科技共同持有。但與華為不同，轉讓時間間隔較長，相差近4年。

3、小米受讓專利主要技術來源（原始申請人）

英華達、微軟、華為、星網銳捷是其受讓專利的主要技術來源方，通過全部轉讓或者共同持有的方式將專利轉讓與小米公司。具體如下表所示。

在手機專利戰期間（2010-2014），微軟不惜成本競購專利用於防禦和訴訟，其中，收購了諾基亞公司裝置與服務部門，同時以16.5億歐元購買了諾基亞10年的專利許可使用權。2015年微軟將其持有的部分國內外專利轉讓給小米。根據公開的報道，數量達1500件，但轉讓的中國專利數量並不多，不足百件；轉讓的美國專利相對較多，近600件。根據招股說明書，2016年5月，小米與微軟訂立合作及許可協議，微軟同意與公司合作部署與安卓相容智慧手機及平板電腦相關的MicrosoftOffice和微軟小娜應用程式，並於中國、印度及若干其他國家及地區銷售預裝微軟軟體套件的產品。

2017年6月，小米與諾基亞訂立為期多年的專利協議，就應用行動網路標準技術的裝置進行相關行動網路標準必要專利交叉授權並收購諾基亞若干專利資產。根據Incopat的轉讓記錄，小米所收購的諾基亞中國專利資產，其原始申請人為諾基亞公司（17件）、西門子公司（5件）以及諾基亞西門子通訊責任兩合公司（2件），最終由權利人諾基亞西門子通訊責任兩合公司轉讓於小米移動軟體有限公司。

4、誰是小米真正的中國友商

英華達/英業達是小米手機、筆記本的代工廠，小米作為其主要客戶，專利轉讓乾淨利落，不拖泥帶水。星網科技類似。小米應該在供應商前具有較大的話語權。

微軟在手機專利戰期間申請、收購了大量的手機移動專利，隨著其手機業務的落幕，將部分專利變現也是情理之中。但微軟專利的轉讓以共同持有的方式進行。在美國也是如此。小米裝置預裝Microsoft Office和微軟小娜應用程式，並簽訂專利許可協議，與微軟是合作關係，互惠互利，許可協議是否付費不得而知。

華為與小米之間雖然競爭激烈，但華為作為友商也算是合格的。只不過專利轉讓的方法比較特別，通過中間代理機構完成轉讓，並且中間機構與小米共同持有，華為深藏功與名。

小米招股說明書中大書獲得高通的專利實施許可，暗示其與高通的關係。但未發現高通專利轉讓於小米。高通是小米最大的晶片供應商，小米也是高通的主要客戶之一，猜測小米受制於高通的晶片供應，沒有多大話語權。代工廠的客戶，與晶片廠的客戶，同樣是客戶，地位不同。有訊息稱，高通公司入圍小米IPO基石投資者，認購額為1億沒有，高通與小米友商關係如何拭目以待。

注：本文寫於2018年 6月27日，僅統計了小米中國專利的受讓情況，資料來源為Incopat，統計資料與實際資料可能存在區別。真正的友商也並非用專利轉讓數量來衡量，但專利是小米的短板，可以提供一個視角。

作者：泊頭子
公眾號：專利方舟
本公眾號已經開通“專利問答”欄目，如有專利方面的問題可向作者提問，分享交流。詳情見《本公眾號擬開通“專利問答”欄目的通知》