CTC解決什麼問題

CTC，Connectionist Temporal Classification，用來解決輸入序列和輸出序列難以一一對應的問題。

舉例來說，在語音識別中，我們希望音訊中的音素和翻譯後的字元可以一一對應，這是訓練時一個很天然的想法。但是要對齊是一件很困難的事，如下圖所示（圖源見參考資料[1]），有人說話塊，有人說話慢，每個人說話快慢不同，不可能手動地對音素和字元對齊，這樣太耗時。

再比如，在OCR中使用RNN時，RNN的每一個輸出要對應到字元影象中的每一個位置，要手工做這樣的標記工作量太大，而且影象中的字元數量不同，字型樣式不同，大小不同，導致輸出不一定能和每個字元一一對應。

CTC基本概述

考慮一個LSTM，用w表示LSTM的引數，則LSTM可以表示為一個函式：\(y = N_w(x)\)。

定義輸入x的時間步為T，每個時間步上的特徵維度記作m，表示m維特徵。 \[ x = (x^1, x^2, ..., x^T) \\x^t = (x_1^t, x_2^t, ..., x_m^t)\]

輸出時間步也為T，和輸入可以一一對應，每個時間步的輸出維度作為n，表示n維輸出，實際上是n個概率。 \[ y = (y^1, y^2, ..., y^T) \\y^t = (y_1^t, y_2^t, ..., y_n^t)\]

假設要對26個英文字元進行識別，考慮到有些位置沒有字元，定義一個-作為空白符加入到字元集合\({L}'= \{a,b,c,...,x,y,z\} \cup \{-\}= L \cup \{-\} = \{a,b,c,...,x,y,z,-\}\)

如果根據這些概率進行選取，每個時間步選取一個元素，就可以得到輸出序列，其輸出空間可以記為\({L}'^T\)。

定義一個B變換，對LSTM的輸出序列（比如下例中的4個\(\pi\)）進行變換，變換成真實輸出（比如下例中的state），把連續的相同字元刪減為1個並刪去空白符。舉例說明，當T=12時： \[\begin{split} B(\pi^1) &= B(--stta-t---e) = state \\ B(\pi^2) &= B(sst-aaa-tee-) = state \\ B(\pi^3) &= B(--sttaa-tee-) = state \\ B(\pi^4) &= B(sst-aa-t---e) = state \end{split}\]

其中\(\pi\)表示LSTM的一種輸出序列。當我們優化LSTM時，只需要最大化以下概率，即給定輸入x的情況下，輸出為l的概率，\(l\)表示真實輸出。對下式取負號，就可以使用梯度下降對其求最小。 \[p(l \ | \ x) = \sum_{B(\pi)=l} p(\pi | x)\]

假設時間步之間的輸出獨立，那麼對於任意一個輸出序列\(\pi\)的概率計算式子如下， \[p(\pi | x) = \prod_{t=1}^{T} y_{\pi_t}^t\]

其中下標\(\pi_t\)表示的是，輸出序列在t時間步選取的元素對應的索引，比如該序列在第一個時間步選取的元素是a，那麼得到的值就是1。選取的是z，那麼得到的值就是26。選取的是空白符，那麼得到的值就是27。為了方便觀測，也用對應的字元表示，其實是一個意思，如下式所示。 \[ \pi = (--stta-t---e) \\ p(\pi | x) = {y^1}_{-} \cdot {y^2}_{-} \cdot y^3_{s} \cdot y^4_{t} \cdot y^5_{t} \cdot y^6_{a} \cdot {y^7}_{-} \cdot {y^8}_{t} \cdot {y^9}_{-} \cdot {y^{10}}_{-} \cdot {y^{11}}_{-} \cdot y^{12}_{e} \]

但是對於某一個真實輸出，比如上述的state，有多個LSTM的輸出序列可以通過B轉換得到。這些序列都是我們要的結果，我們要使給定x，這些輸出序列的概率加起來最大。如果逐條遍歷來求得，時間複雜度是指數級的，因為有T個位置，每個位置有n種選擇（字元集合的大小），那麼就有\(n^T\)種可能。因此CTC借用了HMM中的“前向-後向演算法”（forward-backward algorithm）來計算。

CTC中的前向後向演算法

由於真實輸出\(l\)是一個序列，序列可以通過一個路徑圖中的一條路徑來表示，我們也稱輸出序列\(l\)為路徑\(l\)。定義路徑\({l}'\)為“在路徑\(l\)每兩個元素之間以及頭尾插入空白符”，如： \[l = state \\ {l}' = -s-t-a-t-e-\]

對某個時間步的某個字元求導（這裡用k表示字元集合中的某個字元或字元索引），恰好是與概率\(y_k^t\)相關的路徑。 \[ \frac{\partial \, p(l \ |x)}{\partial \, y_k^t} = \frac{\partial \, \sum_{B(\pi)=l, \pi_t=k} p(\pi | x)}{\partial \, y_k^t} \]

以前面的\(\pi^1, \pi^2, \pi^3, \pi^4\)為例子，畫出兩條路徑（還有兩條沒畫出來），如下圖所示（圖源見參考資料[1]）。

4條路徑都在t=6時經過了字元a，觀察4條路徑，可以得到如下式子。 \[ \begin{split} \pi^1 &= b = b_{1:5} + a_6 + b_{7:12} \\ \pi^2 &= r = r_{1:5} + a_6 + r_{7:12} \\ \pi^3 &= b_{1:5} + a_6 + r_{7:12} \\ \pi^4 &= r_{1:5} + a_6 + b_{7:12} \end{split}\]

\[\begin{split} p( \pi^1, \pi^2, \pi^3, \pi^4 | x) &= {y^1}_{-} \cdot {y^2}_{-} \cdot {y^3}_{s} \cdot {y^4}_{t} \cdot {y^5}_{t} \cdot {y^6}_{a} \cdot {y^7}_{-} \cdot {y^8}_{t} \cdot {y^9}_{-} \cdot {y^{10}}_{-} \cdot {y^{11}}_{-} \cdot {y^{12}}_{e} \\ &+ {y^1}_{s} \cdot {y^2}_{s} \cdot {y^3}_{t} \cdot {y^4}_{-} \cdot {y^5}_{a} \cdot {y^6}_{a} \cdot {y^7}_{a} \cdot {y^8}_{-} \cdot {y^9}_{t} \cdot {y^{10}}_{e} \cdot {y^{11}}_{e} \cdot {y^{12}}_{-} \\ &+ {y^1}_{-} \cdot {y^2}_{-} \cdot {y^3}_{s} \cdot {y^4}_{t} \cdot {y^5}_{t} \cdot {y^6}_{a} \cdot {y^7}_{a} \cdot {y^8}_{-} \cdot {y^9}_{t} \cdot {y^{10}}_{e} \cdot {y^{11}}_{e} \cdot {y^{12}}_{-} \\ &+ {y^1}_{s} \cdot {y^2}_{s} \cdot {y^3}_{t} \cdot {y^4}_{-} \cdot {y^5}_{a} \cdot {y^6}_{a} \cdot {y^7}_{-} \cdot {y^8}_{t} \cdot {y^9}_{-} \cdot {y^{10}}_{-} \cdot {y^{11}}_{-} \cdot {y^{12}}_{e}\end{split}\]

令： \[\begin{split} forward &= p(b_{1:5} + r_{1:5} | x) = {y^1}_{-} \cdot {y^2}_{-} \cdot {y^3}_{s} \cdot {y^4}_{t} \cdot {y^5}_{t} + {y^1}_{s} \cdot {y^2}_{s} \cdot {y^3}_{t} \cdot {y^4}_{-} \cdot {y^5}_{a} \\ backward &= p(b_{7:12} + r_{7:12} | x) = {y^7}_{-} \cdot {y^8}_{t} \cdot {y^9}_{-} \cdot {y^{10}}_{-} \cdot {y^{11}}_{-} \cdot {y^{12}}_{e} + {y^7}_{a} \cdot {y^8}_{-} \cdot {y^9}_{t} \cdot {y^{10}}_{e} \cdot {y^{11}}_{e} \cdot {y^{12}}_{-} \end{split}\] 那麼可以做如下表示： \[p( \pi^1, \pi^2, \pi^3, \pi^4 | x) = forward \cdot y_a^t \cdot backward\] 上述的forward和backward只包含了4條路徑，如果推廣一下forward和backward的含義，考慮所有路徑，可做如下表示： \[\sum_{B(\pi)=l, \pi_6=a} p(\pi | x) = forward \cdot y_a^t \cdot backward\]

定義forward為\(\alpha_t({l}'_k)\)，表示t時刻經過\({l}'_k\)字元的路徑概率中1-t的概率之和，式子定義如下。 \[\alpha_t({l}'_k) = \sum_{B(\pi)=l, \ \pi_t = {l}'_k} \ \prod_{{t}'=1}^{t} {y_{\pi_{{t}'}}^{{t}'}}\]

t=1時，符號只能是空白符或\(l_1\)，可以得到以下初始條件： \[\alpha_1(-) = {y^1}_{-} \\ \alpha_1(l_1) = y^1_{l_1} \\ \alpha_1(l_t) = 0, \forall t > 1 \]

觀察上圖（（圖源見參考資料[1]）可以發現，如果t=6時字元是a，那麼t=5時只能是字元a，t，空白符三選一，否則經過B變換後無法得到state。 可以得到以下遞推關係： \[\alpha_6(a) = (\alpha_5(a) + \alpha_5(t) + \alpha_5(-)) \cdot y_a^6\]

更一般地，可以得到如下遞推關係： \[\alpha_t({l}'_k) = (\alpha_{t-1}({l}'_k) + \alpha_{t-1}({l}'_{k-1}) + \alpha_{t-1}(-)) \cdot y_{{l}'_k}^t\]

定義backward為為\(\beta_t(s)\)，表示t時刻經過\({l}'_k\)字元的路徑概率中t-T的概率之和，式子定義如下。 \[\beta_t({l}'_k) = \sum_{B(\pi)=l, \ \pi_t = {l}'_k} \ \prod_{{t}'=t}^{T} {y_{\pi_{{t}'}}^{{t}'}}\]

t=T時，符號只能是空白符或\(l_{|{l}'|-1}\)，可以得到以下初始條件： \[\beta_T(-) = {y^T}_- \\ \beta_T({l}'_{|{l}'|-1}) = y^T_{l_{|{l}'|-1}} \\ \beta_T(l_{|{l}'|-i}) = 0, \forall i > 1 \]

同理，可以得到如下遞推關係： \[\beta_t({l}'_k) = (\beta_{t+1}({l}'_k) + \beta_{t+1}({l}'_{k+1}) + \beta_{t+1}(-)) \cdot y_{{l}'_k}^t\]

根據forward和backward的式子定義，它們相乘可以得到： \[\alpha_t({l}'_k) \beta_t({l}'_k) = \sum_{B(\pi)=l, \ \pi_t = {l}'_k} \ y_{{l}'_k}^t \prod_{t=1}^{T} {y_{\pi_t}^t}\]

又因為\(p(l \ | \ x)\) 對\({l}'_k\)求導時，只跟那些\(\pi_t = {l}'_k\)的路徑有關，那麼求導時（注意是求導時）可以簡寫如下式子： \[p(l \ | \ x) = \sum_{B(\pi)=l, \ \pi_t = {l}'_k} p(\pi | x) = \sum_{B(\pi)=l, \ \pi_t = {l}'_k} \ \prod_{t=1}^{T} y_{\pi_t}^t\]

結合上面兩式，得到： \[p(l \ | \ x) = \sum_{B(\pi)=l, \ \pi_t = {l}'_k} \ \frac{\alpha_t({l}'_k) \beta_t({l}'_k) }{y_{{l}'_k}^t}\]

最後可以得到求導式（這裡用k來表示字元，和\({l}'_k\)的含義相同）： \[\frac{\partial \, p(l \ |x)}{\partial \, y_k^t} = \frac{\partial \ \sum_{B(\pi)=l, \ \pi_t = k} \frac{\alpha_t(k) \beta_t(k) }{y_k^t}}{\partial \, y_k^t}\]

求導式裡的forward和backward可以用前面的dp遞推式計算出來，時間複雜度是\(nT\)，相比於前面的指數複雜度\(n^T\)大大減小了計算量。

這樣對LSTM的輸出y求導之後，再根據y對LSTM裡面的權重引數w進行鏈式求導，就可以使用梯度下降的方法來更新引數了。

CTC的預測

一種方法是Best Path search。計算概率最大的一條輸出序列（假設時間步獨立，那麼直接在每個時間步取概率最大的字元輸出即可），但是這樣沒有考慮多個輸出序列對應一個真實輸出這件事，舉個例子，[s,s,-]和[s,s,s]的概率比[s,t,a]低，但是它們的概率之和會高於[s,t,a]。

第二種方法是Beam Search。假設指定B=3，預測過程如下圖所示（圖源見參考資料[2]）。在第一個時間步選取概率最大的三個字元，然後在第二個時間步也選取概率最大的三個字元，兩兩組合（概率相乘）可以組合成9個序列，這些序列在B轉換之後會得到一些相同輸出，把具有相同輸出的序列進行合併，比如有3個序列都可以轉換成a，把它們合併（概率加在一起），計算出概率最大的三個序列，然後繼續和下一個時間步的字元進行同樣的合併。

有一點需要注意的是合併相同字元時，比如我們看上圖T=3的時候，第一個字首序列a，在跟相同字元a合併的時候，除了產生a之外，還會產生一個aa的有效輸出。這是因為這個字首序列a在T=2的時候曾經是把空白符合並掉了，實際上這個字首序列a後面是跟著一個空白符的，所以它在跟相同字元a合併的時候中間是有一個隱藏的空白符，合併之後得到的應該是兩個a。

因此在合併相同字元時，如果要合併成aa，需要統計在這之前以空白符結尾的那些序列的概率，如果要合併成a，計算的是不以空白符結尾的那些序列的概率。出於這個事實，我們需要跟蹤前兩處輸出，以便於後續的合併計算，見下圖所示（圖源見參考資料[2]）。

CTC的幾個性質

第一個是條件獨立性。CTC做了一個假設就是不同時間步的輸出之間是獨立的。這個假設對於很多序列問題來說並不成立，輸出序列之間往往存在聯絡。

第二個是單調對齊。CTC只允許單調對齊，在語音識別中可能是有效的，但是在機器翻譯中，比如目標語句中的一些比較後的詞，可能與源語句中前面的一些詞對應，這個CTC是沒法做到的。

第三個是多對一對映。CTC的輸入和輸出是多對一的關係。這意味著輸出長度不能超過輸入長度，這在手寫字型識別或者語音中不是什麼問題，因為通常輸入都會大於輸出，但是對於輸出長度大於輸入長度的問題CTC就無法處理了。

參考資料

[2] Distill上一篇關於CTC的介紹（作者Hannun Awni）：Sequence Modeling With CTC